Oficial de Cumplimiento - Experiencia en Bancos

Objetivo del Cargo
Planificar, coordinar, supervisar y controlar la implementación y ejecución del Programa de Prevención de Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (BC/FT/FPADM), garantizando el cumplimiento de las disposiciones legales, regulatorias y políticas internas aplicables a la organización.
Funciones Principales
1. Velar por el cumplimiento de las disposiciones legales y regulatorias vigentes en materia de prevención de BC/FT/FPADM.
2. Implementar, actualizar y supervisar las políticas, procedimientos y controles internos de cumplimiento.
3. Identificar, evaluar y monitorear los riesgos de BC/FT/FPADM asociados a clientes, productos, servicios, canales de distribución y zonas geográficas.
4. Supervisar la aplicación de los procedimientos de Debida Diligencia del Cliente (DDC) y Conozca a su Cliente (KYC).
5. Analizar operaciones inusuales y determinar la necesidad de presentar Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) ante la autoridad competente.
6. Actuar como enlace entre la organización y los organismos supervisores y reguladores.
7. Elaborar y presentar informes periódicos a la Alta Gerencia, Comité de Cumplimiento y Junta Directiva.
8. Coordinar auditorías internas y atender requerimientos de auditorías externas o inspecciones regulatorias.
9. Diseñar y ejecutar programas de capacitación en materia de cumplimiento para colaboradores y directivos.
10. Mantener actualizada la matriz de riesgos y los indicadores de monitoreo.
11. Supervisar la correcta conservación de registros y documentación requerida por la normativa.
12. Proponer mejoras continuas a los sistemas y procesos de prevención y gestión de riesgos.
Responsabilidades
• Garantizar la adecuada ejecución del Sistema de Prevención de BC/FT/FPADM.
• Mantener independencia funcional para el ejercicio de sus responsabilidades.
• Informar oportunamente sobre situaciones de riesgo o incumplimiento.
• Salvaguardar la confidencialidad de la información relacionada con investigaciones y reportes regulatorios.
• Promover una cultura organizacional orientada al cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.
Perfil Académico
• Licenciatura en Derecho, Finanzas, Contabilidad, Administración de Empresas, Economía o carreras afines.
• Estudios especializados en Prevención de Blanqueo de Capitales, Gestión de Riesgos o Cumplimiento Normativo.
• Deseable certificación profesional en Cumplimiento o AML/CFT.
Experiencia
• Mínimo tres (3) años de experiencia en áreas de cumplimiento, auditoría, riesgos, control interno o prevención de blanqueo de capitales.
• Experiencia en la elaboración de reportes regulatorios y gestión de riesgos.
Competencias
Técnicas
• Conocimiento de la normativa de BC/FT/FPADM.
• Gestión de riesgos.
• Análisis financiero y transaccional.
• Elaboración de informes regulatorios.
• Manejo de herramientas de monitoreo y control.
-Requerimientos- Educación mínima: Postgrado
3 años de experiencia
Edad: A partir de 30 años
Palabras clave: officer, funcionario