Oficial de cumplimiento

Objetivo del Puesto

Garantizar el cumplimiento de las normativas legales y regulatorias aplicables a la organización, mediante el diseño, implementación y supervisión del Programa de Cumplimiento, asegurando la adecuada gestión corporativa, la prevención de riesgos y el cumplimiento de las obligaciones ante los entes supervisores nacionales e internacionales.

Funciones y Responsabilidades
Diseñar, implementar y actualizar el Programa de Cumplimiento de la organización.
Supervisar los procesos de debida diligencia y conocimiento del cliente (KYC), incluyendo la verificación de beneficiarios finales.
Monitorear las operaciones de la entidad y presentar Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y Reportes de Transacciones en Efectivo (RTE) ante la UAF cuando corresponda.
Brindar asesoría en materia de cumplimiento normativo, gobierno corporativo y gestión regulatoria.
Coordinar la gestión societaria, incluyendo administración de actas, actualización de registros y relación con el Registro Público y SIBF.
Ejecutar el plan anual de capacitación obligatoria en materia de cumplimiento para todo el personal.
Fungir como enlace oficial ante entidades supervisoras como SBP, SMV, UAF y MICI.
Atender inspecciones, auditorías y requerimientos regulatorios.
Gestionar relaciones de cumplimiento con clientes nacionales e internacionales en español e inglés.
Elaborar informes periódicos sobre el estado del programa de cumplimiento, hallazgos y planes de acción.
Requisitos Académicos
Licenciatura en Derecho y Ciencias Políticas.
Se valorará Maestría en Derecho Corporativo, Bancario, Financiero o Cumplimiento Regulatorio.
Deseable certificación en Compliance, Prevención de Blanqueo de Capitales o áreas afines.
Experiencia Requerida
Mínimo cinco (5) años de experiencia comprobable en:
Derecho corporativo o mercantil.
Cumplimiento normativo.
Auditoría interna en entidades reguladas.
Gestión corporativa y relaciones con clientes.
Conocimientos Técnicos
Interpretación y aplicación de normativa local e internacional relacionada con cumplimiento y prevención de blanqueo de capitales.
Manejo de estructuras societarias y documentación legal.
Conocimiento de procesos de due diligence y monitoreo regulatorio.
Experiencia en interacción con entes supervisores y regulatorios.
Idiomas
Español nativo.
Inglés avanzado, con capacidad para negociar, redactar informes y comunicarse profesionalmente en ambos idiomas.
Competencias
Alto sentido de ética y confidencialidad.
Capacidad analítica y criterio profesional independiente.
Excelente comunicación oral y escrita.
Organización y atención al detalle.
Manejo adecuado de información sensible y confidencial.
Capacidad para trabajar bajo presión y atender requerimientos regulatorios.
Habilidad para relacionarse con clientes, autoridades y equipos internos.
Relaciones Internas y Externas
Clientes nacionales e internacionales.
Entes reguladores y supervisores.
Registro Público y organismos gubernamentales.
Socios y directivos de la firma.-Requerimientos- Educación mínima: Universidad
3 años de experiencia
Idiomas: Inglés
Edad: entre 25 y 45 años
Conocimientos: Cumplimiento normativo
Palabras clave: officer, funcionario